在香港认可和执行内地仲裁裁决: 基本程序事项

在香港认可和执行内地仲裁裁决

基本程序事项

在之前的一篇文章中，我向大家介绍了内地仲裁裁决在香港强制执行的基本法律规定，本文在此基础之上，向大家进一步介绍在香港申请认可和执行内地仲裁裁决需要注意的一些程序性事项。

01

“认可”的程序: 香港《高等法院规则》第73号命令

在香港《高等法院规则》(香港法例第4A章)第73号命令中，对依照《仲裁条例》申请强制执行内地仲裁裁决有着专门的规定。根据第73号命令，可以归纳总结的几个基本程序事项是：

01

第一，申请强制执行内地仲裁裁决，可以单方面（ex parte）由申请人提出:O.73 r.10(1)(d)。换句话讲，申请人在申请强制执行的时候，无需告知被申请人，也无需走送达的程序，可以通过单方面申请、单方面法庭聆讯的方式，获取有关的法庭命令。 

不过需要注意的是，尽管可以在另一方不在场的情况下获取法庭的有关命令，但《高等法院规则》中也同时赋予了法庭发出传票的权力，聆讯该申请的法官可以指示发出传票，传召被申请人就有关的事项作出答辩。

02

第二，有关强制执行的申请必须由誓章支持：O.73 r.10(3)。根据第73号命令第10(3)条，有关誓章需要包含香港《仲裁条例》第94条所载明的全部三项文件：

• 其一，是相关内地仲裁裁决的经妥为认证的正本，或该裁决的经妥为核证的副本；

• 其二，是相关仲裁协议的正本，或有关仲裁协议的经妥为核证的副本；

• 其三，是(如该裁决或协议并非采用一种或两种法定语文)由官方翻译人员、经宣誓的翻译人员、外交代表或领事代理人核证的一种法定语文的译本。

在此需要说明的是，根据香港《法定语文条例》(香港法例第5章)第3(1)条，中文和英文是香港的法定语文。也就是说，申请可以依据中文或是英文作出，而假如有关裁决并非中文或是英文作出，那么申请人便需要提供相应的译本。

03

第三，有关誓章需要就特定的信息作出说明：O.73 r.10(3)。在此，誓章需要分别述明申请人/债权人及所寻求强制执行裁决所针对的人/债务人的姓名或名称，及其通常或最后为人所知的居住或营业地点，以及视情况所需而述明裁决在申请之日未获遵从或未获遵从的程度。例如，假如有关裁决在内地已经获得了部分履行或者是部分的强制执行，那么申请人就需要在誓章里讲明相关履行情况，以避免申请人获得超额救济。

04

第四，给予强制执行许可的法庭命令，并不会立即生效，而是需要由申请人一方送达给被申请人，被申请人一方在此可以在一定时限内提出申请将有关法庭命令作废：O.73 r.10(4)。根据第10(4)条：给予许可的命令，必须由债权人或其代表草拟并必须送达债务人，送达方式是将命令的文本当面交付债务人，或按债务人的通常或最后为人所知的居住或营业地点送交债务人或按法庭所指示的其他方式送达。 

不难看出，这实际上是为被申请人提供了一个答辩的机会。根据第10(6)条：在有关命令送达被申请人后的14天内，或是法庭所限定的另一期限内，被申请人/债务人可以申请将有关的法庭命令作废，而在该期限届满之前或是在该申请获得最终处置之前，有关的裁决不得予以强制执行。

05

第五，如果被申请人想要申请将有关法庭的认可命令作废，则其必须通过由誓章支持的传票提出，而誓章必须与传票同时送交存档: O.73 r.10(6A)。也就是说，假如被申请人对有关强制执行的法庭命令存在异议并提出申请要将其作废，则双方会就有关事项进行一次双方面的法庭聆讯，以决定是否债务人的作废申请满足有关的法律要求。这里所讲的法律要求，也就是在这个系列第一篇文章里我所介绍一些基本的不予执行的情况。

而假如被申请人一方在法定期限内提出作废申请，则只有在法庭就有关作废申请进一步作出裁判，并且被申请人的作废申请被法庭驳回之后，有关强制执行内地仲裁裁决的法庭命令才会正式生效。

02

"执行"的程序：香港法院判决的执行 

无论是经过普通法诉讼程序还是经过上文所讲的《仲裁条例》之登录/登记程序，申请人在完成有关程序之后最终获取的都是一项香港法院的判决。换句话讲，我们可以将其理解为一份香港法庭“认可”或是“承认”有关内地仲裁裁决的文书。 

而在取得相关的法院判决之后，如果申请人想要最终实现有关“权益”/债权，则仍然需要将这份香港法院的判决通过适当的途径申请“执行”。针对具体的执行方式，我认为有如下几个方面需要大家注意：

01

第一，当申请人一方并不清楚被申请人/债务人一方的财产信息时，申请人可以依据《高等法院规则》中的有关规定向法庭提出申请，传召被申请人/债务人到庭，就其资产的具体信息回复法庭的讯问。

而假如被申请人/债务人拒绝出席接受法庭讯问，则法庭有权命令将被申请人/债务人逮捕，并在规定时限内将其带到法庭。同时，被申请人/债务人亦有可能因为其缺席讯问的行为而受到刑事处罚。

02

第二，在申请人一方知晓，或者是经过法庭讯问之后了解到被申请人/债务人的具体资产情况时，根据不同的情况，申请人可以作出不同的选择。例如：

• 其一，在被申请人拒不履行判决债务的时候，申请人可以申请一项扣押债务人财产的法庭令状(writ of fieri facias)，将被申请人的财物扣押，直至债务被清偿，或是在法庭期限届满以后，就有关财物进行公开拍卖，用以清偿有关判定的债权。

• 其二，对于债务人名下的银行存款，申请人可向法庭申请取得第三债务人的命令(Garnishee Order)，命令银行从债务人户口存款中支付有关的钱款，以满足申请人基于有关判决所拥有的债权。

• 其三，对于债务人名下的不动产/房产，申请执行的方式一般是以押记令(Charging Order）的方式进行，即在债务人名下的房产上设定一项押记（效果类似于内地所讲的登记抵押，以担保债务人执行相关判决。在设定押记之后，申请人也可以通过申请法庭变卖令(Order for Sale)的方式，将抵押物拍卖，用来执行相关的判决。

• 其四，对于债务人名下的私人或是上市公司股份，申请人同样可以通过上述押记令、变卖令的方式，最终将相关的股权强制用来执行相关的判决。值得特别强调的是，尽管香港的公司法中一般对于私人公司的股权转让存在有诸多限制性规定，但是在强制执行法庭判决这一问题上，已经有法庭判例和法例对强制执行的可行性作出了明确的规定。因此，在针对私人公司的股权作出强制执行时，被申请人一方并不能够仅仅以有关股份属于私人公司股份而拒绝执行。

03

第三，在被申请人/债务人拒不履行有关法庭判决的时候，申请人也可以向法庭申请禁制令，禁止其离开香港，以便申请人向其追讨有关的判定债务。禁制令的文本需要送达给入境处处长、警务处处长，以及被申请人/债务人(如果能够送达的话)。在有关执法部门获知禁制令时，相关人士则不会被允许离境；而假如被申请人已获送达禁制令的文本，却违反禁制令而企图离开香港，则任何入境事务主任或是警务人员等，都有权将其逮捕。

04

第四，假若在上述的追讨之后，被申请人/债务人仍然无法偿还有关债项，则申请人一方可以向法庭针对有关被申请人/债务人提出破产诉讼(针对自然人)或是公司清盘的呈请(针对公司)等，以对自身的权益作出最大限度的保护。

05

第五，值得特别强调的是，香港法庭作出的法庭命令具有强制力，任何人违反有关法庭命令，都有可能会因此而承担刑事责任，乃至被判处监禁。法庭就有关判决执行所做出的的命令，同样如此。

实务总结

跨境争议案件中的当事人可能在不同的法域之下拥有可被执行的财产/资产，因此，依据案情中当事人的具体需求对仲裁裁决的执行地、执行方法、执行策略等做好跨法域的整体安排，才能够在最大程度上保护当事人的权益。

免责声明

本文中提供的一切资料与信息，仅供与读者分享，不构成任何法律意见。本文中提供的资料与信息，亦受限于相关规定与法律、判例等不时的更新与修改。如果需要取得相关的法律意见，需要咨询法律顾问。

预告：在2021年1月9日下午14:00至16:30（本周六），张奥伟爵士大律师事务所与内地万商天勤律师事务所还会有一场关于内地仲裁裁决在香港执行的线上嘉宾座谈活动，届时我们邀请到了张奥伟爵士大律师事务所的黄旭伦资深大律师、麦业成大律师、廖玉玲大律师以及王漓大律师，一起为大家分享相关的实务见解。同时我们还邀请到了香港国际仲裁中心副秘书长、上海代表处首席代表杨玲博士、对外经贸大学薛源教授、万商天勤律师事务所吴宗楠律师、鼎讼商事争议解决平台首席研究顾问胡宪先生等，就两地之间的有关实务热点问题作出跨境对话。欢迎大家届时参加！

作者介绍

郭俊野大律师

扫描二维码

关注我们

本文作者往期文章：

本文编辑：刘艺茜